SEC 指控 Unicoin 及其三名高管涉嫌 1 亿美元证券欺诈-高山仰之网

SEC 指控 Unicoin 及其三名高管涉嫌 1 亿美元证券欺诈

发布时间：2025-07-09 08:28:46 来源：高山仰之网作者：基金工具

美国证券交易委员会（证券交易委员会）指控总部位于纽约的Unicoin公司及其三名高管涉嫌欺诈。这三人通过出售与未发行Unicoin代币挂钩的“权益凭证”来误导投资者。

这抱怨于 5 月 20 日星期二向纽约南区地方法院提交了一份文件，其中列出了首席执行官兼董事会主席 Alex Konanykhin、前总裁 Silvina Moschini 和前首席投资官 Alex Dominguez。

据美国证券交易委员会称，被告夸大了资产价值，并错误地暗示联邦政府批准以提高销售额。

美国证券交易委员会执法部门副主任马克·凯夫 (Mark Cave) 表示：“我们指控 Unicoin 及其高管利用虚假承诺欺骗了数千名投资者，承诺其代币发行时将由现实世界的资产支持，其中包括国际上有价值的房地产投资组合。”

“但正如我们所指控的，这些房地产资产的价值只是该公司声称的一小部分，而且该公司出售的大部分权利证书都是虚假的，”他补充道。

该机构表示，Unicoin 在机场、纽约市数千辆出租车、电视和社交媒体上投放广告，将这些证书描绘成安全的“下一代”数字投资。

超过 5,000 人购买了该证书，他们相信每张证书以后都可以一比一地兑换成 Unicoin 代币。

调查人员强调了三项关键的失实陈述。首先，高管们声称未来的代币是由数十亿美元的房地产和IPO前公司的股份“资产支持”的，但公司资产只是该数字的一小部分。

其次，他们吹嘘出售了价值超过 30 亿美元的证书，但实际收益从未超过 1.1 亿美元。第三，他们将这些证书和代币描述为“SEC 注册”或“美国注册”，但实际上并未提交任何注册。

起诉书还指控科纳尼欣及其公司进行未经注册的股票发行。监管机构表示，这位首席执行官出售了超过3790万份自己的认股权证，而且通常以折扣价出售。

Unicoin、Konanykhin、Moschini 和 Dominguez 被指控违反 1933 年《证券法》和 1934 年《证券交易法》的反欺诈条款。

这 SEC请求法院判处“永久禁令救济、追缴不义之财及预判利息，并处以民事处罚”，同时禁止三人担任上市公司高管或董事。该诉讼还寻求对该公司本身处以民事罚款。

诉讼还点名了总法律顾问理查德·德夫林 (Richard Devlin)，指控他在私募备忘录中重复了类似的虚假陈述。德夫林既不承认也不否认这些指控，但已同意达成和解，其中包括永久禁令和 37,500 美元的民事罚款。

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